2016基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试题5

11、美国证券市场始于：( )

A.买卖公司债券

B.买卖股票

C.买卖外汇

D.买卖政府债券

12、新中国最初的股票出现于：( )

A.20世纪70年代末

B.20世纪80年代初

C.20世纪80年代末

D.20世纪90年代初

13、我国现行的《证券法》颁布于：( )

A.1999年7月

B.2001年9月

C.2003年3月

D.2005年11月

14、公司的组织形式不包括：( )

A.个体制

B.独资制

C.合伙制

D.公司制

15、只有那种公司能够发行股票( )

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.上市公司

D.合伙制公司

16、下面哪一类不是证券中介机构( )

A.证券投资咨询公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

17.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:D　解题思路：除《证券投资基金法》对基金托管资格应当具备的条件作出规定外，《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人的市场准入作了更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格;有安全保管基金}财产的条件等。

18.下列不属于基金市场服务机构的是( )。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.中国证券业协会

正确答案:D　解题思路：除ABC三项外，基金市场的服务机构还包括基金投资咨询机构和基金评级公司等。D项中国证券业协会属于行业自律组织。

19.金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，同意在未来日期按照( )买卖某种标的金融资产的合约。

A.市场价格

B.现货价格

C.约定价格

D.未来价格

正确答案:C　解题思路：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为"远期价格")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

20.若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A.10

B.15

C.20

D.40

正确答案:A　解题思路：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制10倍于所投资金额的合约资产，即1/10%=10(倍)。