二建管理教材：1Z204013项目质量风险分析和控制

1Z204013项目质量风险分析和控制

建设工程项目质量的影响因素中，有可控因素，有不可控因素;这些因素对项目质量的影响存在不确定性，这就形成了建设工程项目的质量风险。

建设工程项目质量风险通常是指某种因素对实现项目质量目标造成不利影响的不确定性，这些因素导致发生质量损害的概率和造成质量损害的程度都是不确定的。在项目实施的整个过程中，对质量风险进行识别、评估、响应及控制，减少风险源的存在，降低风险事故发生的概率，减少风险事故对项目质量造成的损害，把风险损失控制在可以接受的程度，是项目质量控制的重要内容。

一、质量风险识别

项目质量风险的识别就是识别项目实施过程中存在哪些风险因素以致可能产生哪些质量损害。

(一)项目实施过程中常见的质量风险

从风险产生的原因分析，常见的质量风险有如下几类：

1.自然风险

自然风险包括客观自然条件对项目质量的不利影响和突发自然灾害对项目质量造成的损害。软弱、不均匀的岩土地基，恶劣的水文、气象条件，是长期存在的可能损害项目质量的隐患;地震、暴风、雷电、暴雨以及由此派生的洪水、滑坡、泥石流等突然发生的自然灾害都可能对项目质量造成严重破坏。

2.技术风险

技术风险包括现有技术水平的局限和项目实施人员对工程技术的掌握、应用不当对项目质量造成的不利影响。人类对自然规律的认识有一定的局限性，现有的科学技术水平不一定能够完全解决和正确处理工程实践中的所有问题;项目实施人员自身技术水平的局限，在项目决策和设计、施工、监理过程中，可能发生技术上的错误：这两方面的问题都可能对项目质量造成不利影响，特别是在不够成熟的新结构、新技术、新工艺、新材料的应用上可能存在的风险更大。

3.管理风险

工程项目的建设、设计、施工、监理等工程质量责任单位的质量管理体系存在缺陷，组织结构不合理，工作流程组织不科学，任务分工和职能划分不恰当，管理制度不健全，或者各级管理者的管理能力不足和责任心不强，这些因素都可能对项目质量造成损害。

4.环境风险

环境风险包括项目实施的社会环境和项目实施现场的工作环境可能对项目质量造成的不利影响。社会上的种种腐败现象和违法行为，都会给项目质量带来严重的隐患;项目现场的空气污染、水污染、光污染和噪声、固体废弃物等都可能对项目实施人员的工作质量和项目实体质量造成不利影响。

从风险损失责任承担的角度，项目质量风险可以分为：

1.业主方的风险

项目决策的失误，设计、施工、监理单位选择错误，向设计、施工单位提供的基础资料不准确，项目实施过程中对项目参与各方的关系协调不当，对项目的竣工验收有疏忽等，由此对项目质量造成的不利影响都是业主方的风险。

2.勘察设计方的风险

水文地质勘察的疏漏，设计的错误，造成项目的结构安全和主要使用功能方面不满足要求，是勘察设计方的风险。

3.施工方的风险

在项目实施过程中，由于施工方管理松懈、混乱，施工技术错误，或者材料、机械使用不当，导致发生安全、质量事故，是施工方的风险。

4.监理方的风险

在项目实施过程中，由于监理方没有依法履行在工程质量和安全方面的监理责任，因而留下质量隐患，或发生安全、质量事故，是监理方的风险。

(二)质量风险识别的方法

项目质量风险具有广泛性，影响质量的各方面因素都可能存在风险，项目实施的各个阶段都有不同的风险。进行风险识别应在广泛收集质量风险相关信息的基础上，集合从事项目实施的各方面工作和具有各方面知识的人员参加。风险识别可按风险责任单位和项目实施阶段分别进行，如设计单位在设计阶段或施工阶段的质量风险识别、施工单位在施工阶段或保修阶段的质量风险识别等。识别可分三步进行：

(1)采用层次分析法画出质量风险结构层次图。可以按风险的种类列出各类风险因素可能造成的质量风险;也可以按项目结构图列出各个子项目可能存在的质量风险;还可以按工作流程图列出各个实施步骤(或工序)可能存在的质量风险。不要轻易否定或排除某些风险，对于不能排除但又不能确认存在的风险，宁可信其有不可信其无。

(2)分析每种风险的促发因素。分析的方法可以采用头脑风暴法、专家调查(访谈)法、经验判断法和因果分析图等。

(3)将风险识别的结果汇总成为质量风险识别报告。报告没有固定格式，通常可以采用列表的形式，内容包括：风险编号、风险的种类、促发风险的因素、可能发生的风险事故的简单描述以及风险承担的责任方等。

二、质量风险评估

质量风险评估包括两个方面：一是评估各种质量风险发生的概率;二是各种质量风险可能造成的损失量。

(一)风险评估的方法

质量风险评估应采取定性与定量相结合的方法进行。通常可以采用经验判断法或德尔菲法，对各个风险事件发生的概率和事件后果对项目的结构安全和主要使用功能影响的严重性进行专家打分，然后进行汇总分析，以估算每一个风险事件的风险水平，进而确定其风险等级。

(二)风险评估表

将风险评估的结果汇编成风险评估表。表式参见表1Z204013-10

三、质量风险响应

质量风险响应就是根据风险评估的结果，针对各种质量风险制定应对策略和编制风险管理计划。

(一)质量风险应对策略

常用的质量风险对策包括风险规避、减轻、转移、自留及其组合等策略。

1.规避

采取恰当的措施避免质量风险的发生。例如：依法进行招标投标，慎重选择有资质、有能力的项目设计、施工、监理单位，避免因这些质量责任单位选择不当而发生质量风险;正确进行项目的规划选址，避开不良地基或容易发生地质灾害的区域;不选用不成熟、不可靠的设计、施工技术方案;合理安排施工工期和进度计划，避开可能发生的水灾、风灾、冻害对工程质量的损害等。以上都是规避质量风险的办法。

2.减轻

针对无法规避的质量风险，研究制定有效的应对方案，尽量把风险发生的概率和损失量降到最低程度，从而降低风险量和风险等级。例如，在施工中有针对性地制定和落实有效的施工质量保证措施和质量事故应急预案，可以降低质量事故发生的概率和减少事故损失量。

3.转移

依法采用正确的方法把质量风险转移给其他方承担。转移的方法有：

(1)分包转移――例如，施工总承包单位依法把自己缺乏经验、没有足够把握的分项工程，通过签订分包合同，分包给有经验、有能力的单位施工;承包单位依法实行联合承包，也是分担风险的办法。

(2)担保转移一一例如，建设单位在工程发包时，要求承包单位提供履约担保;工程竣工结算时，扣留一定比例的质量保证金等。

(3)保险转移――质量责任单位向保险公司投保适当的险种，把质量风险全部或部分转移给保险公司等。

4.风险承担

又称风险自留。当质量风险无法避免，或者估计可能造成的质量损害不会很严重而预防的成本很高时，风险承担也常常是一一种有效的风险响应策略。风险自留有两种：无计划自留和有计划自留。无计划自留是指不知风险存在或虽预知有风险而未预作处理，一旦风险事件发生，再视造成的质量缺陷情况进行处理。有计划自留指明知有一定风险，经分析由自己承担风险更为合理，预先做好处理可能造成的质量缺陷和承担损失的准备。可以采取设立风险基金的办法，在损失发生后用基金弥补;在建筑工程预算价格中通常预留一定比例的不可预见费，一旦发生风险损失，由不可预见费支付。

(二)质量风险管理计划

质量风险应对策略应形成项目质量风险管理计划。其内容一般包括：

(1)项目质量风险管理方针、目标;

(2)质量风险识别和评估结果;

(3)质量风险应对策略和具体措施;

(4)质量风险控制的责任分工;

(5)相应的资源准备计划。

为便于管理，项目质量风险管理计划的具体内容也可以采用一览表的形式表示。表式参见表IZ204013-20

四、质量风险控制

项目质量风险控制是在对质量风险进行识别、评估的基础上，按照风险管理计划对各种质量风险进行监控，包括对风险的预测、预警。

项目质量风险控制需要项目的建设单位、设计单位、施工单位和监理单位共同参与。这些单位质量风险控制的主要工作内容如下：

(一)建设单位质量风险控制

(1)确定工程项目质量风险控制方针、目标和策略;根据相关法律法规和工程合同的约定，明确项目参与各方的质量风险控制职责。

(2)对项目实施过程中业主方的质量风险进行识别、评估，确定相应的应对策略，制订质量风险控制计划和工作实施办法，明确项目机构各部门质量风险控制职责，落实风险控制的具体责任。

(3)在工程项目实施期间，对建设工程项目质量风险控制实施动态管理，通过合同约束，对参建单位质量风险管理工作进行督导、检查和考核。

(二)设计单位质量风险控制

(1)设计阶段，做好方案比选工作，选择最优设计方案，有效降低工程项目实施期间和运营期间的质量风险。在设计文件中，明确高风险施工项目质量风险控制的工程措施，并就施工阶段必要的预控措施和注意事项，提出防范质量风险的指导性建议。

(2)将施工图审查工作纳入风险管理体系，保证其公正独立性，摆脱业主方、设计方和施工方的干扰，提高设计产品的质量。

(3)项目开工前，由建设单位组织设计、施工、监理单位进行设计交底，明确存在重大质量风险源的关键部位或工序，提出风险控制要求或工作建议，并对参建方的疑问进行解答、说明。

(4)工程实施中，及时处理新发现的不良地质条件等潜在风险因素或风险事件，必要时进行重新验算或变更设计。

(三)施工单位质量风险控制

(1)制订施工阶段质量风险控制计划和工作实施细则，并严格贯彻执行。

(2)开展与工程质量相关的施工环境、社会环境风险调查，按承包合同约定办理施工质量保险。

(3)严格进行施工图审查和现场地质核对，结合设计交底及质量风险控制要求，编制高风险分部分项工程专项施工方案，并按规定进行论证审批后实施。

(4)按照现场施工特点和实际需要，对施工人员进行针对性的岗前质量风险教育培训;关键项目的质量管理人员、技术人员及特殊作业人员，必须持证上岗。

(5)加强对建筑构件、材料的质量控制，优选构件、材料的合格分供方，构件、材料进场要进行质量复验，确保不将不合格的构件、材料用到项目上。

(6)在项目施工过程中，对质量风险进行实时跟踪监控，预测风险变化趋势，对新发现的风险事件和潜在的风险因素提出预警，并及时进行风险识别评估，制定相应对策。

(四)监理单位质量风险控制

(1)编制质量风险管理监理实施细则，并贯彻执行。

(2)组织并参与质量风险源调查与识别、风险分析与评估等工作。

(3)对施工单位上报的专项方案进行审核，重点审查风险控制对策中的保障措施。

(4)对施工现场各种资源配置情况、各风险要素发展变化情况进行跟踪检查，尤其是对专项方案中的质量风险防范措施落实情况进行检查确认，发现问题及时处理。

(5)对关键部位、关键工序的施工质量派专人进行旁站监理;对重要的建筑构件、材料进行平行检验。