经济师中级金融专业备考知识点：证券监督管理委员会

网校小编根据往年经济师考试真题整理了经济师考试中级金融专业备考常见的一些知识点，希望对您备考2016年中级经济师有帮助！

【真题】下列金融机构中，由中国证券交易委员会负责监督管理的有（）

A.保险公司

B.证券经营机构

C.期货经营机构

D.信用合作社

E.证券投资基金管理公司

【答案】BCE

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会。证券期货经营机构、证券投资基金管理公司属于中国证券交易委员会的监管范围。参见教材P58

【知识点扩展】

中国证券监督管理委员会

1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）成立。1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委员会与中国证监会合并。

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

（1）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章制度。

（2）统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

（3）监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

（4）监督境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

（5）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

（6）菅理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

（7）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监菅其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的菅理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

（8）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监菅境外机构到境内设立证券、期货机构，从事证券、期货业务。

（9）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

（10）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管其相关的业务活动。

（11）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

（12）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

（13）国务院交办的其他事项。

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