1、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。【选择题】
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化
2、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】
A.深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.中国证监会
3、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范()。【组合型选择题】
Ⅰ.传播虚假信息
Ⅱ.误导投资者
Ⅲ.无资格执业
Ⅳ.违约执业
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循()的原则，计算各项风险控制指标。【组合型选择题】
I.审慎
II.客观
III.实质重于形式
IV.诚实守信
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
5、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。【组合型选择题】
Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.证券公司的控股股东
Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ.证券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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