二、多选题
1.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
A.责令限期整改
B.责令具结悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
2.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。
A.可用资金要求
B.知识测试要求
C.交易经历要求
D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
3.下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的有( )。
A.一般法人投资者的指定下单人
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人
4.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
5.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有( )。
A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的60%
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
6.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?( )
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
7.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。
A.行情和交易系统的安装维护
B.开户
C.客户投诉的接待处理
D.划转期货保证金
8.期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性
B.分类
C.账龄
D.可回收性
9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。
A.《高级管理人员情况表》
B.《期货交易风险说明书》
C.《主要部门负责人情况表》
D.《从业人员情况表》
10.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.商务部
D.期货交易所
