供应链风控与合规管理

美国于2012年签发《全球供应链安全国家战略》。2017年，中国国务院办公厅发布的《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》中提出：制订和实施国家供应链安全计划，完善全球供应链风险预警机制，提升全球供应链风险防控能力。

在当今复杂多变的商业环境下,企业如何完善供应链风险与合规管理体系并进行主动管理已成为董事会与管理高层关注的主要议题与战略目标。中国企业在走出国门与中外企业在经营中国市场中由于疏于风险与合规管理而四处碰壁遭受重大损失的状况屡见不鲜。

风险实际上是不可避免的，却可以识别并减轻风险。要么降低风险事件发生的可能性，要么降低风险事件发生造成的影响。本课程围绕强化风险与合规意识及文化，完善供应链风险与合规保障体系，实施供应链风险与合规落地举措，推动供应链可持续与安全管理等方面进行全面解析，旨在赋能企业完善与提升供应链风控与合规管理体系与能力，实现可持续发展。

第 一 讲：强化供应风险与合规意识

一、关注面临的供应链风险

1.国际环境

2.产业政策

3.供需波动

参考资料：DHL Resilience 360

二、强化供应链风险与合规意识

1.从“要我合规”到“我要合规”

2.从主动管理风险到被动应付

3.构建风险与合规管理体系

案例分享：供应链风险事故造成的重大损失

案例分享：标杆企业将合规要求上升为行为准则

案例分享：标杆企业主动管理风险预防供应链中断风险

案例分享：标杆企业主动管理风险避免合同违约损失

第二讲：全方位构建供应风险保障体系

一、组织保障

1.构建三道防线

2.完善采购职能分工

3.优化集中与分散采购模式

4.规范授权与审批机制

5.设计有效轮岗机制

案例研讨：未经授权的承诺最后变成空中楼阁

案例分享：标杆企业采购组织架构

案例分享：集中与分散采购职能分配

二、流程保障

1.识别风险-火眼金睛

2.评价风险-有理有据

3.降低风险-化险为夷

4.监控风险-警钟长鸣

工具模型：STEEPLE模型、波特五力模型、降低风险4T法

工具模板：风险登记薄示例

案例分享：标杆企业提前识别风险并采取措施，变风险为机会（Wal-mart）

三、体系保障

1.ISO31000风险管理原则

2．ISO31000风险管理框架

3.ISO31000风险管理流程

四、技术保障

1.系统控制

2.场景可视

3.智能预警

工具模型：供应链风险控制塔

案例分享：应用大数据分析评估并监控供应链风控

第三讲：全方位落实供应风险管理举措

一、供应链战略风险管理

1.自制还是外包

2.单一货源还是多货源

3.全球化还是本土化

4.应急管理

工具模型：自制与外包决策模型

案例研讨：代工厂尾货处理带来的风险

案例研讨：买家长期培育的供应商最后变为竞争对手

案例分享：同供应商建立收益共享机制降低成本风险

案例分享：标杆企业在危机事件中应急管理方案

二、供应链运营风险管理

1.主动管理需求风险

2.从申请到付款的内部控制

3.供应商风险管理

4.成本风险管理

业务示例：各种运营风险管理的应用场景

三、采购招标风险管理

1.招标还是非招标

2.招标全过程风险控制

3.防止串标、围标与陪标

工具表单：标前评审报告

案例分享：标书起草问题导致招标结果废除

案例分享：限制性条款导致的招标问题

案例分享：定标前的价格谈判是否合规？

案例分享：串标、围标、陪标？

四、采购合同风险管理

1.合同是否成立

2.合同条款是否严谨

3.合同执行风险管理

4.合同违约管理

案例研讨：该合同是否有效？

案例研讨：合同条款问题造成的合同风险

案例研讨：如何处理合同执行中的变更与偏差？

第四讲：全方位落实供应合规管理举措

一、反商业贿赂合规

1.开展合规尽职调查

2.利用合同约束

3.应用技术防范

4.反商业贿赂相关法律

案例分享：一场根本没有召开过的会议

**实践：标杆企业反商业贿赂管控程序

二、出口管制合规

1.哪些物项出口受EAR管制？

2.调查产品与技术来源

3.保存记录并在合同中约束

案例分享：国内企业出口管制事件后的整改举措

工具规范：CCL,ECCN,EAR

三、反垄断法

1.中华人民共和国反垄断法

2谢尔曼反托拉斯法案

3.克莱顿法案

案例分享：国内企业诉跨国公司涉嫌垄断案

四、知识产权合规

1.供应商引入阶段早期评估

2.在合同中约束

3.加强知识产权保护意识

案例分享：中外知名企业专利诉讼案

五、供应商合规名单动态管理

1.供应商黑名单管理

2.供应商合规等级管理

六、合规管理体系

1.ISO19600管理体系

2.ISO19600管理体系12条要素

第五讲：推动供应链可持续性与安全管理

一、供应链可持续管理

1.为何需要可持续供应链？

2.如何实现可持续供应链？

3.可持续相关体系标准与法律法规

**实践：标杆企业实施绿色伙伴认证制度

**实践：标杆企业打造可持续供应链

案例研讨：标杆企业可持续性绿色供应链漫漫长路

二、实务流安全

1.冗余策略

2.替代策略

3.安全保护

案例分享：盘点记录保存不当造成的资产流失

相关知识：C-TPAT海关商贸反恐联盟

三、资金流安全

1.供应商财务风险

2.供应链金融风险

工具模型：10大财务风险评估指标

案例分享：标杆企业应用大数据评估并监控供应链金融风控